قانون فدرال № 39-FZ "در بازار اوراق بهادار": کلید

قانون فدرال 39-FZ تنظیم روابط ناشی در ارتباط با صدور و گردش از ابزارهای مالی، صرف نظر از نوع صادر کننده، قوانین تاسیس و بهره برداری از شرکت کنندگان حرفه ای از سیستم عامل های تجاری. ما در کنار برخی از مفاد این قانون و نظارتی در نظر بگیرید.

نمای کلی

انواع مختلفی از فعالیت در بازار وجود دارد اوراق بهادار. از آن است که شرکت کنندگان حرفه ای انجام می شود، معمولا. در حال حاضر سازمان کاملا معمول است که ارائه خدمات مختلف به سرمایه گذاران. وظیفه کلیدی از شرکت کنندگان بازار عمل می کند برای حفظ و افزایش سرمایه. این ایجاد قوانین اساسی مقررات در نظر گرفته، و همچنین بانک مرکزی روسیه است. آن را به عنوان یک تنظیم کننده و یک مقام کلیدی نظارت عمل می کند.

فعالیت فروشنده

این است که به کمیسیون معاملات برای خرید و یا فروش ابزارهای مالی مربوط می شود. این عملیات، با توجه به 39-FZ "در بازار اوراق بهادار"، انجام شده در هزینه خود و از طرف خود پس از اعلام عمومی از ارزش تعهد خرید / پیاده سازی. شرکت کنندگان حرفه ای می توانید افراد به شدت تعریف عمل می کنند. فروش / خرید اوراق قرضه و دیگر ابزارهای مالی است که توسط اشخاص حقوقی که سازمان های تجاری، و همچنین به عنوان شرکت های دولتی انجام می شود، اگر مقامات مربوطه مقررات حاکم کار خود تصریح شده است.

ایجاد شرایط

فعالیت فروشنده شامل تعریف:

1. حداکثر / حداقل تعدادی از ابزار مالی برای فروش / خرید.
2. دوره ای که قیمت تعیین شده است.

در صورت عدم وجود اعلام ذکر شده دیگر شرایط ضروری و شرایط، یکی از شرکت کنندگان حرفه ای را به یک معامله برای یک پیشنهاد مشتری. هنگامی که فرار از پرداخت، مطابق با 39-FZ "در بازار اوراق بهادار"، به آن می تواند برای اجرای الزامات تاسیس شکایت و یا به ضرر و زیان های متحمل شده توسط سرمایه گذار را جبران کند.

حکومت

مدیریت اوراق بهادار شامل معاملات در ابزارهای مالی، پول نقد مورد استفاده برای معاملات و قراردادها. برای پیاده سازی آن، به عنوان یک قاعده کلی نیاز به مجوز. تنها استثنا زمانی است کنترل تنها با متصل است اعمال حقوق در ابزارهای مالی است. منظور از معاملات تنظیم شده توسط عمل هنجاری مورد نظر و توافق باشد. در اجرای این فعالیت ها از شرکت کنندگان حرفه ای باید نشان می دهد که آن را به عنوان یک کنترل عمل می کند.

حقوق و مسئولیت

اگر تعارض منافع یکی از شرکت کنندگان حرفه ای و یک / چند مشتریان، که احزاب شد در پیش شناخته شده نیست، به معاملات است که باعث صدمه به دومی منجر شد، کنترل موظف به پرداخت خسارت با هزینه خود. عمل هنجاری در نظر گرفته اشخاص حقوقی است. به طور خاص، یکی از شرکت کنندگان حرفه ای مطابق با 39-FZ "در بازار اوراق بهادار"، ممکن است ابزارهای مالی است که برای سرمایه گذاران واجد شرایط در نظر گرفته شده خرید، و همچنین برای ورود به قرارداد مربوط. اگر شما نقض مقررات برخی پیامدهای منفی برای این موضوع آمده است. در میان آنها:

1. تعهد به اجرای ابزارهای مالی و به فسخ قرارداد، اقدام به عنوان مشتقات آنها. نیاز مربوطه می تواند یک بانک مرکزی روسیه به مشتری ارائه و یا به طور مستقیم.
2. جبران خسارت وارده به عنوان یک نتیجه از اجرای ابزار مالی، و فسخ قرارداد ایجاد می شود.
3. پرداخت بهره در میزان معاملات / موافقت نامه های امضا. اندازه آنها توسط تاسیس هنر. 395 از قانون مدنی. هنگامی که تفاوت بین درآمد حاصل از فروش اوراق بهادار / فسخ قرارداد و مقدار پرداخت شده در ارتباط با خرید / فروش ابزارهای مالی، علاقه در مقدار کشف آن پرداخت می شود.

این بیانیه از ادعا در استفاده از اثرات مربوط به یکی از شرکت کنندگان حرفه ای از معاملات در نقض الزامات 39-FZ "در بازار اوراق بهادار" را می توان در عرض یک سال از تاریخ دریافت گزارش شده توسط مشتری به ارمغان آورد.

ویژگی های اضافی

مدیر به طور مستقل ممکن است به دادگاه برابر هر گونه ادعای ناشی از اجرای فعالیت های آن، از جمله مسیر درست فراهم می کند که سهامداران و سایر دارندگان امنیتی ارسال شود. در این مورد، او را از هزینه های مربوطه، از جمله تمبر و متحمل می شوند. آنها از اموال جبران، خدمت به عنوان هدف از مدیریت اعتماد. حزب حرفه ای نیز حق تفویض موضوع دیگری که به انجام معاملات است. آنها به نمایندگی از مدیر یا متولی انجام شده است. معاملات در هزینه از اموال است که موضوع قرارداد ساخته شده است. مدیریت مستحق جبران خساره. به شرط پرداخت آن در قرارداد است. علاوه بر این، او را به پرداخت غرامت از هزینه های انجام شده توسط آنها را تحت مدیریت اعتماد انجام تحت عنوان، در هزینه اموال مربوطه. این حق می تواند با دریافت درآمد حاصل از معاملات نخواهد شد مشروط شده است.

وظایف

فرماندار باید سوابق اوراق بهادار نگه دارید، اقدام به عنوان اشیاء از فعالیت خود، و همچنین برای هر قرارداد. به تشخیص خود، شرکت کنندگان حرفه ای تمام حقوق در ابزارهای مالی تاسیس اجرا می کند. محدودیت قرارداد ممکن است در مدیریت دارایی قرار داده است. به عنوان مثال، تحقق حق رای. اگر آن است نه محدود به، کنترل اقدام در مالکیت اوراق بهادار. در صورت عدم وجود قدرت به ورزش رای گیری در مجمع عمومی از دارندگان ابزارهای مالی و واحد های سرمایه گذاری یکی از شرکت کنندگان حرفه ای باید اطلاعات در مورد یکی از این قرارداد برای طراحی یک لیستی از اشخاص که دارای این قابلیت فراهم می کند. نظر عمل هنجاری تاسیس و وظایف دیگر. به طور خاص، به درخواست بدهید بنیانگذار نشان می دهد امین از اجرای اولین رای.

انتقال عامل

او توسط ثبت، که حفظ ثبت نام از دارندگان ابزارهای مالی برای اجرای توابع جلب کرد. نهاد انجام عملیات مربوطه بر اساس قرارداد و پروکسی. در این دوره از کسب و کار عامل انتقال باید نشان می دهد که آنها در حال کار برای و از طرف ثبت نام، ارائه اسناد و مدارک لازم را به اشخاص علاقه مند است.

حقوق

آنها در قرارداد و وکالتنامه تجویز می شوند. شامل سهامداران حق دارند:

1. نگاهی به اسناد و مدارک لازم برای انجام عملیات در ثبت نام.
2. فراهم می کند که افراد ثبت نام شده و اظهارات دیگر L / S، اطلاعیه ها و دیگر اطلاعات ارائه شده توسط ثبت.

وظایف

کنشگران درگیر باید:

1. اقدامات مناسب برای شناسایی افرادی که اسناد و مدارک لازم برای انجام عملیات در ثبت نام را ارسال کنید.
2. فراهم می کند که امکان دسترسی به سوابق مواد ثبت در درخواست خود را.
3. احترام به محرمانه بودن اطلاعات به دست آمده در انجام معاملات.
4. انجام اعتبار از نمایندگان افراد ثبت نام.
5. گواهی امضای افراد با توجه به قوانین ایجاد شده توسط بانک مرکزی است.
6. مطابق با سایر الزامات مشخص شده توسط بانک مرکزی است.

محاسبه دوره عملیات در ثبت نام یا شکست در اجرای آنها از تاریخ از طرف های درگیر به اسناد و مدارک و مقامات مربوطه آغاز می شود. عامل انتقال و ضبط در تعامل باید اطلاعات و مواد به صورت الکترونیکی مبادله.

قوانین برای ارائه اطلاعات

در مورد این موضوع از درخواست، موظف در ابزارهای مالی (صادر کننده)، صاحب اسمی اوراق بهادار یا کسی که مسئول ذخیره سازی متمرکز است، به ارائه فهرستی از صاحبان. این است که در تاریخ مشخص شده در درخواست تشکیل شده است. صادر کننده ممکن است این نیاز دولت، در صورت ارائه این لیست لازم است به اجرای تعهدات مقرر در قانون فدرال است. این لیست در ظرف پانزده روز از تاریخ دریافت درخواست ارسال می شود. اگر از تاریخ تعیین شده در درخواست است بعد از تقویم از دریافت آن، دوره باید از تاریخ مشخص شده در اطلاع محاسبه می شود.

فهرست مطالب

صاحبان لیست باید مشخص شود:

1. نمایش نوع (دسته) از ابزارهای مالی و اطلاعات را به قادر به شناسایی خود.
2. اطلاعات صادر کننده.
3. اطلاعات در مورد صاحبان اوراق بهادار، از جمله شرکت های خارجی، که یک نهاد قانونی تحت قوانین کشوری که در آن تشکیل شد، و همچنین سایر نهادهایی که اجرای حقوق در ابزارهای مالی و افراد برای آنها ساخته شده است. اطلاعات در مورد گذشته ممکن است در لیست گنجانده نشده است. این تحت شرایط خاصی مجاز است. به طور خاص، کسی که از حقوق ورزش در ابزارهای مالی یک شرکت مدیریت سرمایه گذاری است از صندوق های سرمایه گذاری و یا یک سازمان خارجی درگیر در طرح های سرمایه گذاری جمعی / جمعی هر دو بدون و با تشکیل یک نهاد حقوقی، اگر تعداد شرکت کنندگان بیش از 50 است.
4. اطلاعات در مورد افرادی که حقوق به ابزارهای مالی انجام در وزارت خزانه داری L / S از صادر کننده، سپرده و حساب های دیگر، به عنوان در سایر FZ تعریف اگر این اشخاص گزینه های قانونی در دسترس پیاده سازی نیست.
5. اطلاعات قادر می سازد شناسایی در دو پاراگراف قبل افراد اشاره شده است. این لیست شامل تعداد سهام متعلق به آنها است.
6. کد بین المللی شناسایی موضوع انجام ثبت نام از حقوق به ابزارهای مالی از سازمان ها و افراد ذکر شده در ثانیه. 3-4، از جمله صاحب نامزد خارجی و یک شرکت خارجی است که حق به انتقال و حسابداری قوانین است.
7. داده ها بر روی افراد قادر به ارائه اطلاعات برای تشکیل فهرست، و همچنین به عنوان تعدادی از اوراق بهادار که برای آن هیچ اطلاعات به دست آمده بود.
8. اطلاعات در مورد تعداد از ابزارهای مالی، که در حساب های افراد ناشناس گنجانده شده است.

نتیجه

ثبت نام ممکن است اشخاص ثبت شده، و سپرده نیاز - از سپرده گذاران اگر آنها به عنوان نامزد (از جمله خارجی) عمل می کنند، ارائه اطلاعات به ساخت لیست برای یک تاریخ خاص در تهیه درخواست بالا ذکر شد. کسی که قبل از افتتاح حساب، باید اطلاعات لازم برای موجودی فراهم می کند. موضوع اجرای راست بر روی ابزارهای مالی به نمایندگی از دیگر شرکت کنندگان، به درخواست ثبت و یا نگه داشتن سپرده گذاری سوابق، باید اطلاعات مورد درخواست به ایجاد لیستی از صاحبان ارسال.