چه مبادله

همانطور که می دانیم تمام فعالیت در بازار اوراق بهادار، توسط حرفه ای انجام شده، آن شامل چند فعالیت است. این خدمات عبارتند از کارگزاری و فروشنده فعالیت؛ فعالیت ها، با فرض کنترل اوراق بهادار؛ پاکسازی؛ خدمات سپرده گذاری؛ حفظ ثبت نام از دارندگان اوراق بهادار؛ سازمان تجارت در اوراق بهادار در بازار و برخی از فعالیت های دیگر. ساکن در این مفهوم به عنوان واسطه.

فعالیت کارگزاری - یک فعالیت به انجام تراکنشهای مدنی است. تراکنش اوراق بهادار و فعالیت میانجیگری برای یک فرد به عنوان نماینده کمیسیون یا وکیل عمل می کند، عمل می کند و بر اساس یک قرارداد کمیسیون یا سازمان است. علاوه بر مبادله، و یا به جای اجرای آن نیاز به یک وکالتنامه برای اجرای معاملات از جمله، مگر اینکه قرارداد هیچ نشانه ای از قدرت از نماینده کمیسیون یا وکیل است.

کارگزار - از شرکت کنندگان از بازار اوراق بهادار است که در مبادله مشغول است.

تا به امروز، فعالیت های کارگزاری - در اغلب موارد حق سازمان های تجاری، در فرم ایجاد مسئولیت محدود و یا شرکت سهامی. در کشور ما، با توجه به نوع فعالیت در موسسات دولتی مشغول اند. در خدمات کارگزاری خاص از Sberbank روسیه، انجام معاملات اوراق بهادار به نمایندگی از و برای حساب از مشتریان است.

برای مشروع فعالیت کارگزار نیاز به یک مجوز، تایید حق از شرکت کنندگان در بازار اوراق بهادار به شرکت در معاملات حرفه ای است.

ویژگی های متمایز است که مشخص مبادله در مقایسه با انواع دیگر از فعالیت های حرفه ای در بازار اوراق بهادار شامل این واقعیت است که کارگزاران می توانید معاملات peredovereniya را، اما تنها در صورتی این است که در قرارداد تصریح شده باشد. Peredoverenie همچنین ممکن است در مواردی که در آن کارگزار مجبور این نیرو از شرایط، و اگر آن را غیر ممکن است در غیر این صورت برای حفاظت از منافع مشتری. در مورد دوم مشتری مورد نیاز است برای از قصد را به یک peredovereniya معامله کارگزار اطلاع داده شود.

وظایف کارگزار وارد اجرای وفادار سفارش مشتری در جهت آنها را دریافت. مسئولیت اصلی این کارگزار نیز عبارتند از:

1. تعهد به برقراری ارتباط به دانش از مشتری تمام اطلاعات لازم مربوط به اجرای سفارشات اخیر و انجام تعهدات مقرر شده در قرارداد خرید و فروش اوراق بهادار. به عنوان مثال، کارگزار حق به توصیه معامله به مشتری اگر دومی که اطلاعات کامل در مورد خطرات که با آن همراه دریافت نمی دارد.

2. حفظ و اوراق بهادار مشتری حسابداری است. این در زمان مشخص شده در قرارداد انجام می شود. همچنین در وظیفه بروکر برای رفتن به ارائه گزارش به مشتری در پیشرفت شرایط قرارداد، و همچنین به عنوان عصاره نشان دادن حرکت اوراق بهادار و پول نقد حسابداری در حساب مشتری؛

3. نگاهی به اقدامات برای اطمینان از محرمانه بودن اطلاعات مشتریان، به ویژه نام، جزئیات پرداخت خود و سایر اطلاعات است که با توجه به انجام تعهدات مقرر شده در قرارداد با مشتری به دست آمده.

کار در بازار سهام ممکن است توسط شرایط همراه که در آن تضاد منافع بین کارگزار شروع می شود و مشتری است. در چنین مواردی، کارگزار موظف به اعلام مشتری از علاقه بوجود آمده است. اگر این وظیفه توسط کارگزار نادیده گرفته و مشتری را زیان به عنوان یک نتیجه از این متحمل می شوند، دوم خواهد بود به هر دلیلی برای تقاضای خسارت از کارگزار. جبران خسارت است که در یک شیوه ای که توسط قانون مدنی ارائه انجام شده است.